证券市场法规体系与监管构架课件ppt

发布时间:2015-02-04

课件大小:0.07 MB

所属栏目:经管类

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课件等级:证券市场法规体系与监管构架课件ppt推荐等级为5星

简略标题:证券市场法规体系与监管构架

应用环境:应用于多媒体教学

制作使用软件:PowerPoint

应用阶段:经济

证券市场法规体系与监管构架课件ppt介绍及下载


证券市场法规体系与监管构架课件ppt内容预览:第八章证券市场法规体系与监管构架本章重点:主要掌握我国证券市场的法律体系、证券市场监管体系以及证券市场监管内容一、涉及证券市场的主要法规及条款1、《证券法》是为规范证券发行交易行为,保护投资者的护法权益而制定,是一个独立的部门法,与公司法具有相同的法律地位;2、《公司法》是违规干公司的组织行为,建立现代企业制度而制定,确立了我国公司法的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律原则;3、《刑法》,证券从业人员应重点掌握妨碍公司、企业的管理秩序罪、破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪和贪污贿赂罪、渎职罪中的相关内容;4、《中华人民共和国国库券条例》是为规范国库券的发信而制定;5、《国务院关于进一步价加强证券市场宏观管理的通知》是为加强证券市场的宏观管理;一、涉及证券市场的主要法规及条款6、《管理进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》是针对未经批准,将境内资产以各种形式转移到境外上市的现象而颁布的;7、《证券投资基金管理暂行办法》是为加强对证券投资基金的管理;8、《证券交易所管理办法》明确了证交所的职权和责任;9、《股份有限公司国有股权管理暂行办法》明确了国家股和国有法人股的内涵;10、《证券经营机构与票成效业务管理办法》是为规范证券经营机构股票成效业务而发布的;11、《证券经营机构证券自营业务管理办法》是违规干证券经营机构证券自营业务而发布的。二、对证券发行市场的监管证券发行市场的监管是对证券发行的审核、监管和管理,包括证券发行审核制度和证券发行信息披露制度。1、证券发行证券市场法规体系与监管构架息披露制度。1、证券发行
课件关键字:证券市场法规体系与监管构架,市场,证券,证券市场,法规,监管。
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